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Aufbau eines Internen Kontrollsystems (IKS)

International tätige Unternehmen sind vielfältigen Risiken ausgesetzt, die nur mit regelmäßigen Kontrollen bewältigt werden können. Kontrollen sind teilweise staatlich gefordert oder sie sind Voraussetzung für Verfahrensvereinfachungen im Zollbereich und damit faktisch „Pflicht“. Auch wirtschaftliche Gründe wie die Absicherung vor finanziellen Risiken oder das Vermeiden eines Imageverlusts durch das Bekanntwerden von Verstößen sind starke Argumente für systematisierte Kontrollen und die Implementierung eines IKS.

Ein klug an die Bedürfnisse des Unternehmens angepasstes Gesamtkonzept ist daher die Basis für ein funktionsfähiges IKS und effizientes Risikomanagement. Bei der Ermittlung Ihres Bedarfs und der individuellen Risiken arbeiten wir bei Bedarf eng verzahnt mit unseren Partnerunternehmen AWB Steuerberatungsgesellschaft und AWB Rechtsanwaltsgesellschaft zusammen, die rechtliche und steuerliche Fragestellungen für Sie klären und auch insbesondere bei der Bewertung von Auffälligkeiten und dem Umgang mit Verstößen beraten.

Unsere Leistungen:

  • Analyse der Geschäftsprozesse, Kontrollbereiche und Arbeitsvorgänge
  • Prüfung der rechtlichen Anforderungen (Organisations-/Überwachungspflicht, Bewilligungsauflagen, etc.)
  • Prüfung der internen Anforderungen (Anforderungen der Geschäftsleitung, Kennzahlen, Controlling, Geschäftsentwicklung etc.)
  • Evaluation der Ist-Situation mit Risikobewertung und Priorisierung
  • Design der Kontrollen im Zielbild mit der Zollfunktion und weiteren Schnittstellenfunktionen
  • Konzepterstellung mit der IT-Abteilung hinsichtlich der Implementierung systemischer Kontrollen
  • Implementierung der erforderlichen internen Kontrollen in den betreffenden Zoll- und Geschäftsprozessen
  • Etablierung eines kontinuierlichen Monitoringprozesses der Kontrolldurchführung, Dokumentation der Ergebnisse und Durchführung von Ursachenanalysen bei auffälligen Kontrollergebnissen
  • Einführung eines Workflows zur Überwachung des Korrekturprozesses
  • Sicherstellung von Dokumentation und Archivierung

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Wir freuen uns auf Ihren Anruf.

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